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北京簽里眼科技有限公司2024-11-13
對(duì)私墓機(jī)構(gòu)而言，雙錄是能夠約束銷(xiāo)售或?qū)嵤┊a(chǎn)品推介人員的行為，規(guī)范業(yè)務(wù)辦理流程，防止推介人員故意弱化或隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、夸大產(chǎn)品收益；對(duì)投資者而言，雙錄過(guò)程可以使其了解產(chǎn)品信息、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品所涉及的權(quán)利義務(wù)，保障自身合法權(quán)益。我司私墓基金雙錄系統(tǒng)，支持AI智能質(zhì)檢，風(fēng)險(xiǎn)TTS播報(bào)，ASR意愿確認(rèn)等，全程自動(dòng)留痕，全新智能雙錄系統(tǒng)滿(mǎn)足多種應(yīng)用場(chǎng)景，一站式解決風(fēng)險(xiǎn)提示，符合監(jiān)管要求，讓交易更合規(guī)! 歡迎前來(lái)洽談咨詢(xún)！
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根據(jù)2017年7月1日起施行的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等現(xiàn)場(chǎng)方式執(zhí)行普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者，向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)，調(diào)整投資者分類(lèi)、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，向普通投資者銷(xiāo)售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式執(zhí)行的，基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善信息管理平臺(tái)留痕功能，記錄投資者確認(rèn)信息。
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式推介私墓基金產(chǎn)品的，以下四種情形必須雙錄： （1）普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者時(shí)； （2）向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)； （3）根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的，告知投資者上述情況時(shí)； （4）向普通投資者銷(xiāo)售基金產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)。
